Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. № 112 О регулировании рынка ценных бумаг

см. Комментарий

ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

12 сентября 2006 г. № 112

О регулировании рынка ценных бумаг

Изменения и дополнения:

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 21 ноября 2007 г. № 169 (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/17671 от 14.12.2007 г.);

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 28 февраля 2008 г. № 27 (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/18718 от 30.04.2008 г.);

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 5 сентября 2008 г. № 133 (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/19537 от 29.09.2008 г.);

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 14 ноября 2008 г. № 167 (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/19984 от 02.12.2008 г.)


На основании постановления Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. № 1585 «Вопросы Министерства финансов Республики Беларусь» Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые:

Инструкцию о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь;

Инструкцию о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам.

2. Внести в Инструкцию о порядке выпуска и государственной регистрации ценных бумаг, утвержденную постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 11 апреля 2006 г. № 09/П (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 72, 8/14346), следующие изменения и дополнения:

2.1. в пункте 3 слова «взимается плата в соответствии с законодательством» заменить словами «уплачивается государственная пошлина»;

2.2. пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Государственная регистрация ценных бумаг, внесение изменений в Государственный реестр ценных бумаг, регистрация проспекта эмиссии ценных бумаг (далее – проспект эмиссии) и заверение краткой информации об открытой подписке (продаже) на ценные бумаги (далее – краткая информация) осуществляются территориальными органами Министерства финансов Республики Беларусь по ценным бумагам (далее – регистрирующий орган) по месту нахождения эмитента.»;

2.3. в пункте 5 слова «ценных бумаг (далее – проспект эмиссии)» и слова «об открытой подписке (продаже) на ценные бумаги (далее – краткая информация)» исключить;

2.4. пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. При проведении открытой подписки (продажи) на ценные бумаги, закрытом размещении ценных бумаг путем проведения подписки (продажи) отношения сторон закрепляются соответствующим договором (кроме продажи облигаций на предъявителя). Учет указанных договоров ведется эмитентом и (или) профессиональным участником рынка ценных бумаг (если используются его услуги) в специальном прошитом, пронумерованном и скрепленном печатью эмитента журнале.

При продаже ценных бумаг на биржевом рынке отношения сторон оформляются в соответствии с требованиями, установленными открытым акционерным обществом «Белорусская валютно-фондовая биржа» по согласованию с Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь.»;

2.5. в пункте 7:

абзац первый части первой изложить в следующей редакции:

«7. Для государственной регистрации акций все необходимые документы представляются в регистрирующий орган в месячный срок:»;

часть вторую исключить;

в части пятой слова «ценных бумаг» исключить;

части третью–пятую считать соответственно частями второй–четвертой;

2.6. в пункте 8:

абзац второй после слова «категория,» дополнить словами «тип привилегированных акций,»;

после абзаца пятого дополнить абзацем следующего содержания:

«копия договора на депозитарное обслуживание эмитента (за исключением эмитентов, получивших специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг депозитарную деятельность);»;

в абзаце шестом слова «внесение соответствующей платы» заменить словами «уплату государственной пошлины»;

абзацы шестой и седьмой считать соответственно абзацами седьмым и восьмым;

2.7. в абзаце восьмом пункта 9 слова «внесение соответствующей платы» заменить словами «уплату государственной пошлины»;

2.8. часть первую пункта 27 после слов «увеличения уставного фонда» дополнить словами «, за исключением случаев увеличения (формирования) доли Республики Беларусь и (или) ее административно-территориальных единиц,»;

2.9. в абзаце тринадцатом пункта 33, частях первой и второй пункта 45 слова «Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь» заменить словами «Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь»;

2.10. абзац четырнадцатый пункта 35 изложить в следующей редакции:

«информацию об обеспечении облигаций: состав и стоимость имущества, выступающего в качестве залога, основная сумма долга по кредитам, выданным банками на строительство, реконструкцию или приобретение жилья под залог недвижимости (далее – жилищное строительство), сведения о поручительстве, банковской гарантии;»;

2.11. пункт 44 изложить в следующей редакции:

«44. Для государственной регистрации акций дополнительно к документам, указанным в пункте 8 настоящей Инструкции, представляется копия протокола учредительного собрания, утвердившего решение о выпуске акций.»;

2.12. пункт 60 после слов «акционерное общество,» дополнить словами «а также акционерного общества одного вида в акционерное общество другого вида,»;

2.13. пункт 61 дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

«оригинал ранее выданного свидетельства о регистрации акций.»;

2.14. пункт 62 дополнить частью второй следующего содержания:

«Облигации выпускаются эмитентом под обеспечение. Исполнение обязательств по облигациям обеспечивается залогом, или (и) поручительством, или (и) банковской гарантией, или (и) правом требования по кредитам, выданным банками на жилищное строительство. Предметом залога по облигациям могут быть только ценные бумаги и (или) недвижимое имущество.»;

2.15. абзац второй пункта 63 изложить в следующей редакции:

«копия заключения независимой экспертизы о составе и стоимости обременяемого залогом имущества, или (и) сведения об обеспечении облигаций обязательствами по возврату основной суммы долга по кредитам, выданным банками на жилищное строительство, или (и) копия банковской гарантии, или (и) поручительства;»;

2.16. в пункте 64:

часть первую изложить в следующей редакции:

«64. При обеспечении исполнения обязательств по облигациям залогом размещение (продажа) таких облигаций возможно только после фиксации обременения предмета залога в соответствии с законодательством, при этом не позднее 3 рабочих дней до начала размещения (продажи) облигаций эмитент представляет в регистрирующий орган копии документов, подтверждающих фиксацию обременения предмета залога.»;

часть третью изложить в следующей редакции:

«При обеспечении исполнения обязательств по облигациям:

залогом – облигации выпускаются в размере не более восьмидесяти процентов стоимости (размера) обеспечения;

правом требования по кредитам, выданным банками на жилищное строительство, – облигации выпускаются в размере не более семидесяти процентов основной суммы долга по кредитам на жилищное строительство.»;

часть четвертую изложить в следующей редакции:

«При обеспечении исполнения обязательств по облигациям поручительством облигации выпускаются в размере, не превышающем стоимости чистых активов (собственного капитала) поручителя, рассчитанной на первое число квартала, в котором принято решение о выпуске облигаций.»;

2.17. в абзаце втором части второй пункта 69 слова «данного выпуска облигаций» заменить словами «облигаций данного выпуска»;

2.18. абзац четвертый пункта 71 после слов «ценных бумаг» дополнить словами «согласно приложению 5»;

2.19. абзац третий пункта 72 после слова «вид» дополнить словом «, категорию»;

2.20. в пункте 75 слова «категории акций и» исключить;

2.21. пункт 82 изложить в следующей редакции:

«82. Запрет проведения открытой подписки (продажи) на ценные бумаги, закрытого размещения путем проведения подписки (продажи) на ценные бумаги влечет аннулирование регистрирующим органом заверения краткой информации и регистрации проспекта эмиссии (при открытой подписке (продаже) на ценные бумаги), облигаций данного выпуска (путем внесения соответствующих сведений в Государственный реестр ценных бумаг) и свидетельства о государственной регистрации облигаций.

Аннулирование заверения краткой информации и регистрации проспекта эмиссии (при открытой подписке (продаже) на ценные бумаги), облигаций данного выпуска (путем внесения соответствующих сведений в Государственный реестр ценных бумаг) должно быть проведено в течение рабочего дня после принятия решения о запрете проведения открытой подписки (продажи) на ценные бумаги, закрытого размещения путем проведения подписки (продажи) на ценные бумаги.»;

2.22. изложить приложение 1 в следующей редакции:








«Приложение 1 к Инструкции о порядке
выпуска и государственной
регистрации ценных бумаг


УТВЕРЖДЕНО Общее собрание акционеров
«__» _____________ 200_г.
протокол № _____

РЕШЕНИЕ
о выпуске акций *

_____________________________________________________________________________

(наименование и место нахождения эмитента, тел./факс)



Код эмитента (по ОКПО)

Учетный номер плательщика (УНП) – номер государственной регистрации эмитента в Едином государственном реестре плательщиков налогов

Код основного вида экономической деятельности эмитента (по общегосударственному классификатору Республики Беларусь «Виды экономической деятельности»)









Размер уставного фонда ________________________________________________________

(прописью)

______________________________________________ (___________) белорусских рублей.

(цифрами)

Уставный фонд разделен на _____________________________________________________

(прописью)

_____________ (______________) штук акций номинальной стоимостью _______________



(цифрами)

(прописью)

_________________________________________________ (_________) белорусских рублей,

(цифрами)

в том числе:

простые (обыкновенные) ___________________________________ (_____________) штук;

(прописью)

(цифрами)

привилегированные ________________________________________ (_____________) штук.

(прописью)

(цифрами)

Сумма эмиссии составляет ______________________________________________________

(прописью)

____________________________________________ (______________) белорусских рублей.

(цифрами)

Количество выпускаемых простых (обыкновенных) акций ___________________________

(прописью)

__________________________________________________________ (____________) штук.

(цифрами)

Количество выпускаемых привилегированных акций ________________________________

(прописью)

__________________________________________________________ (____________) штук.

(цифрами)

Тип привилегированных акций __________________________________________________

Номинальная стоимость ________________________________________________________

(прописью)

__________________________ (_______________) белорусских рублей.

(цифрами)

Акции размещаются среди ______________________________________________________

(указать круг лиц, приобретающих акции)

путем ________________________________________________________________________

(указать пути размещения акций данного выпуска)

Очередность выплаты дивидендов по типу привилегированных акций: _________________

______________________________________________________________________________

Общая сумма предыдущих эмиссий составляет _____________________________________

(прописью)

_______________________ (_____________) белорусских рублей, общее количество ранее

(цифрами)

выпущенных акций _________________________________________ (____________) штук,

(прописью)

(цифрами)

в том числе:

простых (обыкновенных) ____________________________________ (____________) штук;

(прописью)

(цифрами)

привилегированных _________________________________________ (____________) штук,

(прописью)

(цифрами)

номинальной стоимостью _______________________________________________________

(прописью)

____________________________________________ (______________) белорусских рублей.

(цифрами)



Руководитель _____________

____________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)

М.П.



Главный бухгалтер _____________

____________________

(подпись)

(инициалы, фамилия)



______________________________

*Оформляется отдельно по каждой категории акций и каждому типу привилегированных акций.»;



2.23. изложить название приложения 2 в следующей редакции:

«СПРАВКА
о формировании уставного фонда по данным бухгалтерского баланса за последний
квартал, предшествующий принятию решения об увеличении размера уставного
фонда»;

2.24. дополнить приложением 5 следующего содержания:





«Приложение 5 к Инструкции о порядке
выпуска и государственной
регистрации ценных бумаг




Государственный герб Республики Беларусь



МIНIСТЭРСТВА ФIНАНСАЎ
РЭСПУБЛIКI БЕЛАРУСЬ

ДЭПАРТАМЕНТ
ПА КАШТОЎНЫХ ПАПЕРАХ



МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

ДЕПАРТАМЕНТ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

СВИДЕТЕЛЬСТВО
О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

Выдано ______________________________________________________________________

(полное наименование эмитента)

о государственной регистрации __________________________________________________

(вид, категория, тип ценных бумаг, порядковый номер выпуска,

______________________________________________________________________________

серия и номера ценных бумаг)

которые внесены в Государственный реестр ценных бумаг «__» _______________ 200_ г.;

регистрационный номер ________________________________________________________



_____________________________________

____________________

(должность, подпись уполномоченного лица)

(инициалы, фамилия)

М.П.





Сведения об изменениях, внесенных в Государственный реестр ценных бумаг:

«__» ________ 200_ г. зарегистрировано изменение _________________________________

(причина изменения)

на ___________________________________________________________________________

(новые сведения о ценных бумагах)



_____________________________________

____________________

(должность, подпись уполномоченного лица)

(инициалы, фамилия)

М.П.





Оборотная сторона



Сведения об изменениях, внесенных в Государственный реестр ценных бумаг:

«__» _______ 200_ г. зарегистрировано изменение __________________________________

(причина изменения)

на ___________________________________________________________________________

(новые сведения о ценных бумагах)



_____________________________________

____________________

(должность, подпись уполномоченного лица)

(инициалы, фамилия)

М.П.





Сведения об изменениях, внесенных в Государственный реестр ценных бумаг:

«__» ________ 200_ г. зарегистрировано изменение _________________________________

(причина изменения)

на ___________________________________________________________________________

(новые сведения о ценных бумагах)



_____________________________________

____________________

(должность, подпись уполномоченного лица)

(инициалы, фамилия)

М.П.





Сведения об изменениях, внесенных в Государственный реестр ценных бумаг:

«__» _______ 200_ г. зарегистрировано изменение __________________________________

(причина изменения)

на ___________________________________________________________________________

(новые сведения о ценных бумагах)



_____________________________________

____________________

(должность, подпись уполномоченного лица)

(инициалы, фамилия)

М.П.».








3. Абзац первый подпункта 1.1 пункта 1 постановления Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 26 апреля 2005 г. № 05/П «Об установлении требований финансовой достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., № 104, 8/12757) после слов «(чистых активов)» дополнить словами «, если иное не установлено Президентом Республики Беларусь,».

4. Внести в Инструкцию о порядке представления отчетности и раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг, утвержденную постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16 декабря 2005 г. № 10/П «О некоторых вопросах представления отчетности и раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 37, 8/13912; № 44, 8/14139), следующие изменения и дополнения:

4.1. в пункте 1 слова «, Порядком выпуска, учета и авалирования векселей субъектами хозяйствования, утвержденным постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 19 мая 1999 г. № 719 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 42, 5/849),» исключить;

4.2. в пункте 2:

слова «участников вексельного рынка,» исключить;

после слов «(далее – профучастники)» дополнить словами «, лиц, ставших владельцами крупных пакетов акций открытых акционерных обществ (далее – владелец крупного пакета акций)»;

4.3. в пункте 3:

в абзаце втором слова «Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь (далее – Комитет по ценным бумагам)» заменить словами «Департаменте по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (далее – Департамент по ценным бумагам)»;

абзац третий исключить;

абзац четвертый считать абзацем третьим;

дополнить абзацем следующего содержания:

«владелец крупного пакета акций – любое лицо, в собственности которого находится пять и более процентов (от их общего количества) простых акций одного эмитента.»;

4.4. абзац второй части второй пункта 4 исключить;

абзацы третий и четвертый считать соответственно абзацами вторым и третьим;

4.5. в пункте 5:

в части первой слова «инспекцию по ценным бумагам Комитета по ценным бумагам по территориальной принадлежности (далее – инспекция)» заменить словами «территориальный орган Министерства финансов Республики Беларусь по ценным бумагам (далее – территориальный орган по ценным бумагам)»;

в части второй и далее по тексту слово «инспекцию» заменить словами «территориальный орган по ценным бумагам» в соответствующем падеже;

4.6. в пункте 8 слова «Комитете по ценным бумагам» исключить;

4.7. пункт 10 исключить;

4.8. в пункте 11 и далее по тексту слова «Комитет по ценным бумагам» заменить словами «Департамент по ценным бумагам» в соответствующем падеже;

4.9. абзац третий пункта 12 изложить в следующей редакции:

«форма 4 «Информация о владельцах акций» согласно приложению 4. Данная информация представляется депозитариями на компакт-дисках в формате Excel. Информация представляется сотрудником депозитария, должным образом уполномоченным на представление такой информации (нарочным). К информации прилагается сопроводительное письмо, подписанное руководителем депозитария и удостоверенное печатью депозитария.»;

4.10. пункт 15 исключить;

4.11. главу 3 дополнить пунктами 16 1 и 16 2 следующего содержания:

«16 1 . Владелец крупного пакета акций в течение пяти рабочих дней с даты фиксации права собственности на них должен сообщить о таком приобретении в Департамент по ценным бумагам, на фондовую биржу, если акции данного эмитента котируются на фондовой бирже, а также эмитенту. Аналогичные требования предъявляются в случае, если владелец крупного пакета акций стал владельцем каждых дополнительных пяти процентов простых акций данного эмитента.

16 1 .1. Сообщение о приобретении крупного пакета акций (далее – сообщение) представляется в письменном виде и должно содержать:

полное наименование и местонахождение (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество, место жительства (в соответствии с паспортными данными – для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) нового владельца крупного пакета акций;

полное наименование и местонахождение эмитента, акции которого приобретены;

цену (цены) приобретения одной акции (при наличии);

количество приобретенных акций;

общее количество имеющихся у нового владельца простых акций данного эмитента с учетом акций, приобретенных им в результате последней сделки, долю (в процентах) в уставном фонде эмитента после совершения сделки.

16 1 .2. В случае отсутствия в тексте сообщения необходимых сведений сообщение возвращается заявителю и считается неполученным.

16 2 . Фондовая биржа раскрывает к всеобщему сведению информацию, получаемую в соответствии с пунктом 16 1 настоящей Инструкции, в двухдневный срок с момента ее получения в объеме и порядке, определяемых фондовой биржей по согласованию с Департаментом по ценным бумагам.»;

4.12. главу 5 исключить;

4.13. абзац второй части второй пункта 28 после слова «размещению» дополнить словом «, обращению»;

4.14. главу 7 исключить;

4.15. в приложении 1:

дополнить пунктом 8 следующего содержания:

«8. Отдельные финансовые результаты страховых организаций:



Наименование показателя

Единица измерения

За отчетный период

За аналогичный период прошлого года

Выручка от реализации товаров, продукции, работ, услуг (за минусом НДС, акцизов и иных обязательных платежей)

миллионов рублей





Себестоимость реализованных товаров, продукции, работ, услуг; управленческие расходы; расходы на реализацию

миллионов рублей»;







в пункте 14 слово «второй» заменить словом «первый»;

4.16. приложение 2 исключить;

4.17. приложение 4 изложить в следующей редакции:





«Приложение 4 к Инструкции о порядке
представления отчетности
и раскрытия информации
участниками рынка
ценных бумаг


Форма 4



Эмитент __________________________________

Код эмитента ______________________________



ИНФОРМАЦИЯ
о владельцах акций*


п/п

Наименование юридического лица (фамилия, инициалы физического лица)

УНП юридического лица (данные документа, удостоверяющего личность физического лица)

Место нахождения юридического лица (место жительства физического лица)

Код выпуска ценных бумаг

Категория ценных бумаг

Количество ценных бумаг

Номер балансового счета, по которому отражены ценные бумаги

1

2

3

4

5

6

7

8



















______________________________

*При отсутствии значения реквизита поле заполняется символами «НД» (нет данных).

Форма заполняется по каждому эмитенту и сохраняется в файл с именем: BYxxxxxx_YYY_ddmmyy.xls,

где BYxxxxxx – код эмитента;

YYY – код депозитария;

ddmmyy – день, месяц, год (указывается по состоянию на дату составления информации. Например, 311205, 310306).».

5. Внести в Инструкцию о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденную постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16 декабря 2005 г. № 09/П (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 20, 8/13745), следующие изменения и дополнение:

5.1. в пункте 3 слова «Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь (далее – Комитет по ценным бумагам)» заменить словами «Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (далее – Департамент по ценным бумагам)»;

5.2. в пункте 6 слова «взимается плата в размере, установленном Советом Министров Республики Беларусь» заменить словами «уплачивается государственная пошлина»;

5.3. в пункте 7, части первой пункта 9, части второй пункта 10, пункте 12, части второй пункта 14, части второй пункта 17, части первой пункта 31, пункте 37, части второй пункта 38, пункте 39, абзаце третьем части первой, частях четвертой и пятой пункта 40, пунктах 42, 44 и 47 слова «Комитет по ценным бумагам» заменить словами «Департамент по ценным бумагам» в соответствующем падеже;

5.4. в части первой пункта 9:

в абзаце третьем слова «по форме согласно приложению 1» исключить;

в абзаце четвертом слова «внесение платы за аттестацию» заменить словами «уплату государственной пошлины»;

5.5. пункт 15 после слова «положительными,» дополнить словами «а также продолжительность процедуры базового тестирования и процедуры специализированного тестирования»;

5.6. пункт 16 исключить;

5.7. в пункте 28 слова «установленного образца согласно приложению 2» исключить;

5.8. в абзаце четвертом части первой пункта 31 слова «внесение платы за продление квалификационного аттестата» заменить словами «уплату государственной пошлины»;

5.9. в пункте 38 слова «внесение платы за выдачу дубликата» заменить словами «уплату государственной пошлины»;

5.10. в пункте 47 после слов «с привлечением представителей» слово «других» исключить;

5.11. в частях первой и второй пункта 49 слова «Председатель Комитета по ценным бумагам» заменить словами «директор Департамента по ценным бумагам» в соответствующем падеже;

5.12. приложения 1 и 2 исключить.

6. Признать утратившими силу:

приказ Министерства финансов Республики Беларусь от 25 апреля 1997 г. № 46 «Об утверждении Порядка приобретения крупных пакетов акций открытых акционерных обществ» (Бюллетень нормативно-правовой информации, 1997 г., № 12);

приказ Министерства финансов Республики Беларусь от 13 февраля 1998 г. № 41 «Об утверждении изменений и дополнений в Порядок приобретения крупных пакетов акций открытых акционерных обществ» (Бюллетень нормативно-правовой информации, 1998 г., № 6);

приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 5 июля 1999 г. № 8/П «Об утверждении Положения о порядке использования долговых обязательств для сокращения задолженностей между субъектами хозяйствования Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 57, 8/568);

приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 28 июля 1999 г. № 9/П «Об утверждении Специальных требований к уполномоченным профессиональным участникам рынка ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., № 63, 8/718);

постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 12 июня 2000 г. № 10/П «Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 79, 8/3786);

постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 19 июля 2000 г. № 14/П «Об утверждении Инструкции о порядке регистрации векселей, выпускаемых юридическими лицами, являющимися коммерческими организациями (кроме банков), и индивидуальными предпринимателями» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 76, 8/3766);

постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 8 декабря 2000 г. № 28/И «О внесении изменения и дополнений в Положение о доверительном управлении ценными бумагами» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., № 9, 8/4651);

постановление Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 7 сентября 2001 г. № 43/П «Об утверждении Положения о порядке регистрации размещения ценных бумаг на (вне) территории Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2001 г., № 90, 8/7164);

постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 10 января 2002 г. № 01/П «Об утверждении Положения о порядке деятельности инвестиционных фондов» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., № 37, 8/7886);

постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 20 мая 2002 г. № 07/И «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., № 69, 8/8170);

постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 20 декабря 2002 г. № 24/И «О внесении изменений и дополнения в Положение о доверительном управлении ценными бумагами» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 10, 8/8956);

постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 2 марта 2006 г. № 03/П «О некоторых вопросах совершения сделок с ценными бумагами и осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 43, 8/14121).

7. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.



Министр

Н.П.Корбут





УТВЕРЖДЕНО Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь 12.09.2006 № 112

ИНСТРУКЦИЯ
о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь

ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Инструкция о порядке совершения сделок с ценными бумагами на территории Республики Беларусь (далее – Инструкция) разработана в соответствии с Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года «О ценных бумагах и фондовых биржах» (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., № 11, ст. 194), Законом Республики Беларусь от 13 декабря 1999 года «Об обращении переводных и простых векселей» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 2, 2/116), Указом Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. № 277 «О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., № 71, 1/7529), постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 14 ноября 2000 г. № 1740 «О некоторых вопросах обращения ценных бумаг открытых акционерных обществ» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., № 109, 5/4546; 2002 г., № 32, 5/10103; № 81, 5/10781; 2007 г., № 248, 5/25900).

2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок совершения сделок с акциями, облигациями, векселями (далее – ценные бумаги) на территории Республики Беларусь.

Действие настоящей Инструкции не распространяется на отношения, связанные с обращением государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь.

3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их определения:

биржевой рынок – рынок, на котором совершение сделок купли-продажи ценных бумаг осуществляется через торговую систему открытого акционерного общества «Белорусская валютно-фондовая биржа» (далее – биржа);

внебиржевой рынок – рынок, на котором совершение сделок с ценными бумагами осуществляется вне торговой системы биржи;

обращение ценных бумаг – переход права собственности на ценные бумаги в результате гражданско-правовых сделок;

предложение о покупке акций – публичное предложение о покупке простых (обыкновенных) акций открытого акционерного общества;

предложение о скупке акций – публичное предложение о покупке всех простых (обыкновенных) акций открытого акционерного общества.

4. Сделки с ценными бумагами, за исключением ценных бумаг на предъявителя и векселей, совершаются в простой письменной форме путем заключения договора, подписанного лицами, совершающими сделку, либо должным образом уполномоченными ими представителями (далее – стороны).

5. Договор должен содержать следующие существенные условия:

вид договора;

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество, место жительства (место пребывания), указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) сторон, их учетный номер плательщика (при его наличии);

предмет договора, включая полное наименование юридического лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг, а также наименование ценной бумаги с указанием ее вида, категории, типа;

номинальную стоимость ценной бумаги;

количество ценных бумаг;

цену (договорную) одной ценной бумаги (за исключением договора дарения, мены);

сумму договора;

порядок расчетов;

иные условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

6. Требования к совершению и оформлению сделок с ценными бумагами на биржевом рынке устанавливаются биржей по согласованию с Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь (далее – Департамент по ценным бумагам).

7. Обращение ценных бумаг, права на которые учитываются в депозитарной системе Республики Беларусь, осуществляется в соответствии с требованиями законодательства Республики Беларусь независимо от сторон и места совершения сделки.

ГЛАВА 2
ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С АКЦИЯМИ И ОБЛИГАЦИЯМИ

8. Сделки купли-продажи при обращении ценных бумаг совершаются только на биржевом рынке, если предметом сделки являются акции открытых акционерных обществ, а также если обеими сторонами сделки являются профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее – профучастники), за исключением случаев, установленных законодательством.

9. Обращение акций и облигаций на внебиржевом рынке осуществляется с обязательной регистрацией совершаемой сделки профучастником, осуществляющим депозитарную и (или) брокерскую деятельность, за исключением случаев:

наследования;

изменения или прекращения прав и (или) обязанностей по решению суда или по решению ликвидационной комиссии;

обмена акций открытых акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления и приватизации, на именные приватизационные чеки «Имущество», а также при льготной продаже государством акций за денежные средства по цене на 20 процентов ниже номинальной стоимости;

расторжения ранее заключенных договоров, кроме случаев, когда по таким договорам произошел переход права собственности на ценные бумаги;

иных случаев, предусмотренных законодательством.

Передача ценных бумаг в залог осуществляется с обязательной регистрацией договора залога профучастником, за исключением случаев, когда договор залога ценных бумаг подлежит регистрации Департаментом по ценным бумагам или республиканским унитарным предприятием «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг».

10. Исключен.

11. Исключен.

12. Исключен.

13. При регистрации сделки профучастник обязан:

потребовать документы, удостоверяющие личность и полномочия представителей сторон, а также документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги;

проверить соответствие договора требованиям законодательства;

потребовать заверенную эмитентом копию бизнес-плана при регистрации сделки по продаже акционерным обществом акций этого общества инвестору на условиях, предусмотренных бизнес-планом эмитента;

потребовать заверенную эмитентом копию протокола общего собрания акционеров, принявшего решение, которое повлекло за собой возникновение у акционеров права требовать выкупа акций;

потребовать документы, подтверждающие соблюдение законодательства при отчуждении акций закрытого акционерного общества (например, копию письменного извещения, направленного всем акционерам общества, и уведомления о получении его акционерами; выписку из протокола общего собрания акционеров о приобретении акций на баланс общества либо содержащего отказ общества от приобретения таких акций и (или) иные документы, предусмотренные уставом закрытого акционерного общества);

совершить надпись на договоре о регистрации сделки с указанием наименования профучастника и номера его специального разрешения (лицензии) на право осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее – лицензия), фамилии и инициалов сотрудника, совершившего регистрацию сделки, даты регистрации, порядкового регистрационного номера в учетном регистре (журнале). Надпись подписывается уполномоченным лицом профучастника и заверяется его печатью.



14. При отсутствии необходимых документов либо несоответствии договора требованиям законодательства, а также в случае, когда сделка совершается с нарушением законодательства о ценных бумагах профучастник отказывает в регистрации сделки.

15. Профучастник несет ответственность за регистрацию сделки, оформленной с нарушением законодательства.

16. После регистрации сделки профучастник обязан не позднее трех рабочих дней представить информацию об условиях заключения:

зарегистрированных сделок купли-продажи акций открытых акционерных обществ, облигаций – в котировочную автоматизированную систему биржи;

зарегистрированных прочих сделок с акциями акционерных обществ, облигациями – на биржу.

Порядок представления информации об условиях заключения зарегистрированных сделок и объем представляемой информации устанавливаются биржей по согласованию с Департаментом по ценным бумагам.

ГЛАВА 3
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ ПРИОБРЕТЕНИЯ ПРОСТЫХ (ОБЫКНОВЕННЫХ) АКЦИЙ ОТКРЫТЫХ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ

17. Эмитент, а также лица, имеющие доступ к закрытой информации эмитента в соответствии с подпунктом 1.6 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. № 277, до приобретения простых (обыкновенных) акций данного эмитента обязаны опубликовать либо объявить иным образом, делающим его доступным неопределенному кругу лиц, текст предложения о покупке акций.

18. Лицо, намеревающееся приобрести более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества либо пакет акций, в результате приобретения которого будет владеть более 50 процентами простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества, до такого приобретения обязано опубликовать либо объявить иным образом, делающим его доступным неопределенному кругу лиц, текст предложения о скупке акций.

18 1 . Лицо, ставшее владельцем более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента от их общего количества, должно:

не позднее шести месяцев после даты фиксации права собственности на акции опубликовать либо объявить иным образом, делающим его доступным неопределенному кругу лиц, текст предложения о скупке акций.

Требования части первой настоящего пункта не распространяются на лиц, ставших владельцами более 50 процентов простых (обыкновенных) акций эмитента, количество акционеров которого не превышало двух на момент приобретения более 50 процентов простых (обыкновенных) акций эмитента, а также лиц, ставших владельцами более 50 процентов простых (обыкновенных) акций одного эмитента в результате совершения действий, предусмотренных пунктами 17, 18 настоящей Инструкции.



19. Лица, указанные в пунктах 17–18 1 настоящей Инструкции, не позднее чем за три рабочих дня до начала совершения сделок по приобретению акций должны представить текст предложения о покупке (скупке) акций на биржу и в Департамент по ценным бумагам.



20. Текст предложения о покупке (скупке) акций должен содержать следующие сведения:

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество, место жительства (место пребывания), указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) покупателя акций;

полное наименование, местонахождение эмитента, акции которого приобретаются;

количество акций, которое намеревается приобретать покупатель (в предложении о скупке акций указывается количество всех акций данного эмитента, не принадлежащих лицу, сделавшему такое предложение);

цену, по которой покупатель намерен приобретать акции, либо минимальный и (или) максимальный пределы цены, либо порядок определения цены. Эмитент, приобретающий акции собственного выпуска, указывает фиксированную цену покупки акций, установленную общим собранием акционеров, на котором было принято решение о таком приобретении;

сроки, форму и порядок оплаты акций;

указание, что сделки будут заключаться на биржевом рынке;

даты начала и окончания срока представления предложений акционеров на продажу акций (для эмитентов, приобретающих акции собственного выпуска);

даты начала и окончания покупки акций (заключения договоров купли-продажи акций). Срок покупки акций не должен превышать шести месяцев с даты опубликования (объявления) предложения о покупке (скупке) акций.

Текст предложения о покупке акций, сделанного эмитентом, должен соответствовать условиям приобретения акций собственного выпуска, установленным общим собранием акционеров, на котором было принято решение о таком приобретении.

20 1 . Исключен.

21. Лицо, сделавшее предложение о покупке (скупке) акций, не вправе приобретать акции, в отношении которых сделано такое предложение, на условиях, отличных от условий предложения о покупке (скупке) акций.

21 1 . Исключен.

22. Эмитент, приобретающий акции собственного выпуска с целью их аннулирования, не позднее шести месяцев с даты окончания покупки акций, указанной в предложении о покупке акций, должен представить в отделы (управление) по ценным бумагам главных управлений Министерства финансов по областям (г. Минску) по территориальной принадлежности, Департамент по ценным бумагам документы, необходимые для внесения изменений в Государственный реестр ценных бумаг в соответствии с пунктом 30 перечня административных процедур, совершаемых Министерством финансов и государственными организациями, подчиненными Министерству финансов, в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 22 октября 2007 г. № 1380 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., № 261, 5/26015) (далее – перечень административных процедур).

23. Исключен.



24. Требования пунктов 17, 18, части первой пункта 18 1 не распространяются на случаи приобретения:

акций у государства;

эмитентом акций собственного выпуска у юридического лица, индивидуального предпринимателя, находящихся в процессе ликвидации (прекращения деятельности);

эмитентом акций собственного выпуска по требованию его акционеров в соответствии с законодательными актами.

ГЛАВА 4
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С АКЦИЯМИ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

25. При совершении сделок с акциями между резидентами, являющимися юридическими лицами, за исключением Республики Беларусь и ее административно-территориальных единиц, и нерезидентами Республики Беларусь, признанными таковыми в соответствии с законодательством, в результате которых резидент приобретает право собственности на акции иностранных эмитентов, требуется получение свидетельства о размещении ценных бумаг на территории Республики Беларусь (далее – свидетельство), выдаваемого Департаментом по ценным бумагам.

Данное требование не распространяется на дилерскую деятельность профучастников.

26. Для получения свидетельства любая из сторон сделки либо ее уполномоченный представитель (далее – заявитель) представляет в Департамент по ценным бумагам пакет документов в соответствии с пунктом 31 перечня административных процедур.

Заявление о выдаче свидетельства должно содержать:

полное наименование, местонахождение и почтовый адрес, банковские реквизиты лица, приобретающего право собственности на акции;

полное наименование и местонахождение эмитента, акции которого приобретаются;

наименование, вид, категорию, тип и количество, номинальную стоимость одной акции, форму выпуска (документарные, бездокументарные).





27. Документы (копии документов), представляемые для получения свидетельства, выданные (составленные) на территории иностранного государства, должны быть легализованы в установленном порядке, а также переведены (подпись переводчика нотариально удостоверяется) на белорусский или русский язык в случае, если они выданы (составлены) на другом языке.

28. Департамент по ценным бумагам в течение семи рабочих дней рассматривает представленные документы и принимает соответствующее решение.

При необходимости Департамент по ценным бумагам вправе запрашивать у заявителя, государственных органов и организаций дополнительную информацию, подтверждающую достоверность представленных сведений. В этом случае срок рассмотрения документов может быть продлен, но не более чем на восемь рабочих дней.

29. Департамент по ценным бумагам отказывает в регистрации и выдаче свидетельства в следующих случаях:

29.1. отсутствуют необходимые документы либо сведения в них;

29.2. представлена недостоверная информация;

29.3. сделка совершена с нарушением законодательства;

29.4. в результате сделки произошло превышение квоты, установленной законодательством.

30. При принятии положительного решения Департамент по ценным бумагам выдает свидетельство по форме согласно приложению 1.

ГЛАВА 5
ТРЕБОВАНИЯ К ПОРЯДКУ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ВЕКСЕЛЯМИ

31. Сделки с векселями по поручению клиента совершаются профучастником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее – брокер), на основании договора поручения, комиссии.

При передаче векселя брокеру, совершающему сделку в качестве поверенного (комиссионера), передающая сторона оформляет на векселе бланковый индоссамент.

При получении брокером векселя для клиента по сделке, в которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем клиента.

При передаче брокером векселя клиента третьему лицу – контрагенту (далее – контрагент) по сделке, в которой брокер выступает поверенным (комиссионером), брокер заполняет бланк именем контрагента.

32. Передача векселя в залог осуществляется по залоговому индоссаменту, который оформляется в пользу кредитора по обязательству.

Переданный в залог вексель хранится у залогодержателя.

После исполнения должником обязательств, обеспеченных залогом, передача залогодержателем залогодателю векселя сопровождается перечеркиванием залогового индоссамента.

33. Факт передачи (получения) векселя (за исключением передачи (получения) векселя по операции инкассо) должен быть удостоверен актом приема-передачи согласно приложению 2 к настоящей Инструкции, подписанным сторонами.

Днем передачи (получения) векселя является дата составления акта приема-передачи векселя.






Приложение 1 к Инструкции о порядке
совершения сделок с ценными
бумагами на территории
Республики Беларусь




Государственный герб Республики Беларусь



МIНIСТЭРСТВА ФIНАНСАЎ
РЭСПУБЛIКI БЕЛАРУСЬ

ДЭПАРТАМЕНТ
ПА КАШТОЎНЫХ ПАПЕРАХ



МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

ДЕПАРТАМЕНТ
ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

СВИДЕТЕЛЬСТВО

№ ___/___

«__»___________ ___ г.

г. Минск

о размещении ценных бумаг на территории Республики Беларусь

Выдано ______________________________________________________________________

(полное наименование владельца акций)

Наименование эмитента ________________________________________________________

Страна местонахождения эмитента _______________________________________________

Наименование, вид, категория, тип акций _________________________________________

Количество акций ______________________________________________________________

Номинальная стоимость одной акции _____________________________________________



________________

_______________

____________________

(должность)

(подпись)

(инициалы, фамилия)



М.П.





Приложение 2 к Инструкции о порядке
совершения сделок с ценными
бумагами на территории
Республики Беларусь

АКТ
приема-передачи векселей

г. Минск

«__»___________ ___ г.



Настоящий акт составлен в том, что __________________________________________

(наименование передающей стороны)

передал(о), а _________________________________________________ принял(о) согласно

(наименование принимающей стороны)

договору № ___ от «__» _____________ 200_ г. следующие векселя:




п/п

Наименование векселедателя

Наименование акцептанта

Серия и идентификационный номер векселя

Срок платежа по векселю

Валюта векселя

Сумма векселя

1

2

3

4

5

6

7

















Всего по настоящему акту передано (принято) ___________________________ векселей на

(количество)

общую сумму _______________________________________________ (________________).

(прописью)

(цифрами)



Векселя передал _________________

_________________

____________________

(подпись)

(должность)

(инициалы, фамилия)

М.П.





Векселя принял _________________

_________________

____________________

(подпись)

(должность)

(инициалы, фамилия)

М.П.












УТВЕРЖДЕНО Постановление
Министерства финансов
Республики Беларусь 12.09.2006 № 112

ИНСТРУКЦИЯ
о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам

ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Инструкция о порядке осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам (далее – Инструкция) разработана в соответствии с Гражданским кодексом Республики Беларусь, Законом Республики Беларусь от 12 марта 1992 года «О ценных бумагах и фондовых биржах» (Ведамасцi Вярхоўнага Савета Рэспублiкi Беларусь, 1992 г., № 11, ст. 194), Декретом Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. № 17 «О лицензировании отдельных видов деятельности» (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 79, 1/4779), Положением о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, утвержденным постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 20 октября 2003 г. № 1380 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 121, № 5/13258).

2. Настоящая Инструкция устанавливает порядок осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее – профучастник) профессиональной деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда.

3. В настоящей Инструкции применяются следующие термины и их определения:

брокерская деятельность – посредническая деятельность профучастника по совершению сделок с ценными бумагами за счет клиента в качестве поверенного или комиссионера (далее – брокер);

дилерская деятельность – коммерческая деятельность профучастника по совершению сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичного объявления (далее – дилер);

клиент – лицо, заключившее с профучастником договор, устанавливающий условия, перечень и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг;

сделка РЕПО – сделка по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) эмиссионных ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки;

публичное объявление – предложение неограниченному кругу лиц о покупке и (или) продаже ценных бумаг в определенный период времени, обеспечивающее возможность лицам, намеревающимся совершить сделку, ознакомиться с условиями сделки до ее совершения;

распоряжение – первичный документ, содержащий указания о направлениях и способах использования ценных бумаг;

портфель ценных бумаг – совокупность ценных бумаг, обеспечивающая удовлетворительный для их владельца уровень доходности, ликвидности, надежности;

счет управляющего – счет, открываемый доверительным управляющим в банке и предназначенный для аккумулирования денежных средств, получаемых от доверительного управления ценными бумагами и расчетов по договору доверительного управления.

3 1 . Профучастник обязан:

3 1 .1. разработать и утвердить локальный нормативный акт, определяющий условия осуществления профессиональной деятельности по каждой из составляющих работ и услуг, указанных в специальном разрешении (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, который должен включать:

перечень выполняемых работ и предоставляемых услуг;

порядок действий персонала при обращении клиентов;

порядок действий при возникновении конфликта интересов профучастника и клиента;

последовательность совершения сделок с ценными бумагами, в том числе на бирже;

иные условия осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;

3 1 .2. разработать и утвердить режим работы (время обслуживания клиентов), тарифы на работы и услуги профучастника, примерные договоры (поручения, комиссии, доверительного управления, купли-продажи ценных бумаг и иные по усмотрению профучастника);

3 1 .3. обеспечить ознакомление юридических и физических лиц, обратившихся к профучастнику для выполнения работ и предоставления услуг, с документами, указанными в подпунктах 3 1 .1, 3 1 .2 настоящего пункта;

3 1 .4. обеспечивать выполнение работ и предоставление услуг юридическим и физическим лицам, обратившимся к профучастнику для выполнения работ и предоставления услуг, в соответствии с документами, указанными в подпунктах 3 1 .1, 3 1 .2 настоящего пункта.

3 2 . Профучастник не вправе отказывать юридическим и физическим лицам в выполнении работ и предоставлении услуг в порядке и на условиях, определенных в документах, указанных в подпунктах 3 1 .1, 3 1 .2 пункта 3 1 настоящей Инструкции, за исключением случаев, когда выполнение работ и предоставление услуг может повлечь нарушение законодательства о ценных бумагах.

ГЛАВА 2
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

4. Брокер вправе:

совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;

до совершения сделок с ценными бумагами делать публичное объявление о покупке или продаже ценных бумаг клиента, в том числе в котировочной автоматизированной системе биржи и (или) в средствах массовой информации;

проводить размещение ценных бумаг эмитента;

оказывать услуги по оформлению договоров и регистрации сделок с ценными бумагами;

проводить анализ и делать прогноз конъюнктуры рынка ценных бумаг;

оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;

оказывать услуги по информационному обеспечению участников рынка ценных бумаг;

выполнять функции оператора счета «депо»;

выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением брокерской деятельности, не противоречащие законодательству.

5. При заключении договора с клиентом брокер обязан по требованию клиента:

представить ему копию свидетельства о государственной регистрации профучастника;

ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг брокерскую деятельность (далее – лицензия), квалификационным аттестатом сотрудника, заключающего договор), а также с документами, указанными в подпунктах 3 1 .1, 3 1 .2 пункта 3 1 настоящей Инструкции.

6. Во исполнение договора поручения или комиссии брокер может совершать сделки с третьими лицами как на биржевом рынке (только по договору комиссии), так и на внебиржевом рынке.

7. Существенными условиями договора поручения или комиссии являются:

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилия, имя, отчество, место жительства (место пребывания), указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) сторон договора;

наименование ценных бумаг с указанием их вида, категории и типа;

наименование юридического лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг;

предельные уровни (минимальный и (или) максимальный) цены и (или) доходности сделок либо порядок их определения, при которых возможно исполнение сделок;

размер, форма и порядок получения брокером вознаграждения;

ответственность сторон в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения ими своих обязательств;

сроки, форма и порядок предоставления брокером клиенту информации об исполнении договора, а также сроки урегулирования разногласий по исполнению договора;

иные условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

8. Расторжение договора поручения или комиссии не влечет расторжения ранее заключенных брокером во исполнение данного договора сделок с ценными бумагами.

9. В случае расторжения (прекращения) договора поручения или комиссии либо в случае аннулирования лицензии стороны подписывают акт сверки расчетов по данному договору (далее – акт сверки), в соответствии с которым брокер обязан не позднее пяти рабочих дней с момента расторжения (прекращения) договора либо аннулирования лицензии передать клиенту:

денежные средства и (или) ценные бумаги, полученные и не использованные для совершения сделок;

денежные средства и (или) передать ценные бумаги, полученные по исполненным сделкам;

доверенность (при наличии).

В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные действия осуществляются по требованию клиента не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.

10. Брокер обязан:

сохранять коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных во исполнение договора поручения или комиссии, а также сохранять в тайне сведения о таких сделках;

требовать от представителей клиента подтверждения их полномочий на представление интересов клиента;

действовать на наиболее выгодных для клиента условиях;

исполнять поручения клиента в порядке их поступления в полном соответствии с полученными от него указаниями;

уведомлять клиента о приостановлении действия лицензии или ее аннулировании в срок не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия или аннулирования лицензии;

в случае возникновения конфликта интересов (получение выгоды клиентом влечет обратный эффект для профучастника либо наоборот), в том числе связанного с осуществлением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомлять клиента о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиента в приоритетном порядке по отношению к дилерской деятельности брокера.

11. Не допускается использование брокером ценных бумаг клиента в период их нахождения у него без соответствующего распоряжения клиента, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.

12. В случаях, не противоречащих законодательству, и если иное не предусмотрено договором поручения или комиссии, брокер имеет право получить из поступивших в его распоряжение денежных средств клиента причитающееся ему по договору поручения или комиссии вознаграждение. Иное использование брокером денежных средств клиента, находящихся на его счетах, без распоряжения клиента не допускается, кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения или комиссии.

ГЛАВА 3
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

13. Дилер вправе:

совершать сделки со всеми видами ценных бумаг, в том числе сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;

до совершения сделок с ценными бумагами делать публичное объявление, в том числе в котировочной автоматизированной системе биржи и (или) в средствах массовой информации. Право на одновременное публичное объявление цен покупки и продажи ценных бумаг имеет только дилер;

оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации по оценке ценных бумаг;

выполнять прочие работы и услуги, связанные с осуществлением дилерской деятельности, не противоречащие законодательству.

14. Лицо, заинтересованное в сделке, до момента совершения сделки должно иметь возможность доступа к информации, содержащейся в публичном объявлении дилера.

15. Дилер обязан:

по требованию контрагента до совершения сделки ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг дилерскую деятельность, квалификационными аттестатами сотрудников, а также с документами, указанными в подпунктах 3 1 .1, 3 1 .2 пункта 3 1 настоящей Инструкции);

совершать сделки с ценными бумагами на условиях публичного объявления в течение указанного в нем срока.

16. К дилерской деятельности не относятся:

покупка юридическими лицами, не являющимися профучастниками, ценных бумаг при условии их последующей продажи не ранее 30 дней с даты покупки;

покупка и продажа юридическими лицами, не являющимися профучастниками, ценных бумаг при посредничестве профучастника (в соответствии с договором поручения, комиссии или доверительного управления).

ГЛАВА 4
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

17. Доверительным управляющим (далее – управляющий) ценных бумаг может быть только профучастник, получивший специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами (далее – управляющий). Управляющий не может быть одновременно выгодоприобретателем по договору доверительного управления ценными бумагами.

18. Управляющий, осуществляющий действия в отношении переданных ему в доверительное управление ценных бумаг, требующих письменного оформления, после своего наименования помещает знак «Д.У.».

19. Указания, содержащиеся в распоряжении вверителя, являются обязательными для управляющего.

Несогласие управляющего с указаниями, содержащимися в распоряжении, оформляется заявлением с возложением на вверителя риска наступления возможных отрицательных имущественных последствий исполнения управляющим указаний распоряжения.

20. Выгодоприобретателем не может быть физическое лицо, если вверителем является юридическое лицо или индивидуальный предприниматель.

21. Объектами доверительного управления могут быть только акции и облигации.

При передаче акций и облигаций в доверительное управление к управляющему переходят и все права, удостоверяемые ими, если иное не установлено договором доверительного управления (далее – договор).

22. Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в формах:

полного доверительного управления, при котором управляющий совершает юридические и фактические действия с находящимися в доверительном управлении ценными бумагами самостоятельно в пределах договора с последующим обязательным уведомлением вверителя о каждом совершенном действии, если иное не установлено договором;

доверительного управления по согласованию, при котором каждая операция по доверительному управлению осуществляется управляющим после письменного согласования своих действий с вверителем либо с иным лицом, предусмотренным в договоре путем оформления распоряжения;

доверительного управления по приказу, при котором каждая операция по доверительному управлению осуществляется управляющим на основании распоряжения исключительно по указанию вверителя.

23. Доверительное управление ценными бумагами может осуществляться в виде:

управления «портфелем» ценных бумаг, переданным в доверительное управление: совершение сделок купли-продажи ценных бумаг, предъявление ценных бумаг к погашению;

совершения управляющим действий по размещению ценных бумаг вверителя;

иных действий по управлению ценными бумагами, не противоречащих законодательству.

23 1 . При заключении договора с вверителем управляющий обязан по требованию вверителя:

представить ему копию свидетельства о государственной регистрации профучастника;

ознакомить его с документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, квалификационным аттестатом сотрудника, заключающего договор), а также с документами, указанными в подпунктах 3 1 .1, 3 1 .2 пункта 3 1 настоящей Инструкции.

24. Существенными условиями договора доверительного управления являются:

предмет договора, в том числе характеристика ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление, их стоимость по рыночным (договорным) ценам;

пределы использования ценных бумаг, переданных в доверительное управление;

полное наименование и место нахождения (для юридических лиц), фамилия, имя, отчество, место жительства (место пребывания), указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей) лица, в интересах которого осуществляется доверительное управление (вверителя, выгодоприобретателя);

размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором;

срок действия договора.

Договор также должен содержать указание на форму осуществления доверительного управления, устанавливать права, обязанности субъектов доверительного управления, прочие условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

Договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению ценными бумагами.

Договор не может содержать положения, которые лишают управляющего, вверителя или выгодоприобретателя прав или освобождают их от исполнения обязанностей, прямо предусмотренных настоящей Инструкцией и иным законодательством.

Договор вступает в силу с момента передачи ценных бумаг в доверительное управление.

По договору одна сторона (вверитель) передает другой стороне (управляющему) на определенный срок ценные бумаги в доверительное управление, а управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими ценными бумагами в интересах вверителя или указанного им лица (выгодоприобретателя).

При расторжении (прекращении) договора или аннулировании лицензии управляющий передает вверителю (выгодоприобретателю) объекты доверительного управления. Срок такой передачи не может превышать пяти рабочих дней с момента прекращения действия договора или аннулирования лицензии.

В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные действия осуществляются по требованию вверителя не позднее пяти рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.

25. Передача бездокументарных ценных бумаг осуществляется путем их перевода со счета «депо» вверителя на счет «депо» управляющего.

Передача документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-передачи, который подписывается сторонами, скрепляется печатями и является неотъемлемой частью договора.

26. Возврат бездокументарных ценных бумаг из доверительного управления осуществляется путем их перевода со счета «депо» управляющего на счет «депо» вверителя (выгодоприобретателя, если это предусмотрено договором).

Возврат документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-передачи, который подписывается управляющим и вверителем (выгодоприобретателем, если это предусмотрено договором) и скрепляется печатями и является неотъемлемой частью договора.

27. Возврат денежных средств вверителю (выгодоприобретателю, если это предусмотрено договором), полученных в результате доверительного управления и неиспользованных в ходе доверительного управления, производится:

юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям – безналичным путем со счета управляющего на их текущий (расчетный) счет;

физическим лицам – безналичным путем в порядке осуществления операций по вкладам в белорусских рублях (счетам и вкладам в иностранной валюте) физических лиц.

28. Управляющий обязан действовать в интересах вверителя (выгодоприобретателя), не допуская смешения личных интересов с интересами вверителя (выгодоприобретателя).

В случае возникновения конфликта интересов управляющий должен немедленно уведомлять вверителя (выгодоприобретателя) о возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу вверителя (выгодоприобретателя).

29. Управляющий признается имеющим личную заинтересованность, если:

управляющий является собственником более 50 процентов уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

управляющий является юридическим лицом, имущество которого в размере 25 процентов и более образовано эмитентом, ценные бумаги которого находятся в его доверительном управлении;

должностные лица управляющего и органов управления эмитента, ценные бумаги которого находятся в доверительном управлении управляющего, находятся в родственных отношениях.

30. Исключен.

31. Управляющий не вправе:

отчуждать, в том числе обменивать, находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги в свою собственность;

отчуждать находящиеся в его доверительном управлении ценные бумаги по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на тридцать календарных дней, если иное не предусмотрено договором;

осуществлять залог находящихся в его доверительном управлении ценных бумаг в целях обеспечения исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением управляющим договора), обязательств иных вверителей, обязательств иных третьих лиц;

совершать сделки без предварительного согласования с вверителями, в которых управляющий одновременно представляет интересы двух сторон.

32. Вверитель имеет право:

на получение отчета о деятельности управляющего;

требовать устранения любых нарушений и препятствий в осуществлении права собственности на переданные управляющему объекты доверительного управления в соответствии с законодательством;

расторгнуть договор в одностороннем порядке в случаях, предусмотренных законодательством или договором.

33. Вверитель обязан:

до заключения договора уведомить управляющего и выгодоприобретателя о правах третьих лиц на объекты доверительного управления, в том числе о праве залога;

уведомлять управляющего обо всех изменениях, происходящих в праве собственности вверителя на объекты доверительного управления;

по согласованию с управляющим в течение пяти дней с момента получения уведомления об отказе выгодоприобретателя от своих прав по договору назначить нового выгодоприобретателя.

34. Управляющий имеет право:

оказывать вверителю и выгодоприобретателю консультационные услуги. Оказание таких услуг может включаться в статьи расходов, произведенных управляющим в процессе осуществления доверительного управления;

отказаться принять распоряжение или отказаться от его исполнения (с извещением вверителя), если указания распоряжения не отвечают требованиям законодательства и настоящей Инструкции либо являются неосуществимыми и (или) неконкретными.

35. Управляющий обязан:

до заключения договора уведомить вверителя о возможных и известных управляющему обстоятельствах, которые могут помешать ему осуществлять доверительное управление надлежащим образом;

исполнять условия договора надлежащим образом, а также действовать исключительно в интересах вверителя (выгодоприобретателя);

самостоятельно либо с использованием услуг депозитария обеспечить сохранность ценных бумаг, находящихся у него в управлении;

произвести все необходимые расчеты по договору в случае его расторжения (прекращения);

принимать необходимые меры по защите интересов верителя (выгодоприобретателя);

по первому требованию вверителя либо выгодоприобретателя представлять последним отчет о ходе управления в сроки и в порядке, предусмотренные договором;

передавать в строго установленные договором сроки доходы от доверительной деятельности вверителю (выгодоприобретателю).

36. Выгодоприобретатель имеет право:

на получение выгод по договору;

требовать от управляющего исполнения принятых им на себя обязательств, в том числе по представлению отчетов управляющим.

Выгодоприобретатель обязан в случае отказа от своих прав по договору уведомить об этом вверителя и управляющего не менее чем за три дня до вступления отказа в силу.

37. Стороны договора несут ответственность за несоблюдение требований законодательства, нарушение условий договора, разглашение информации, отнесенной договором к коммерческой тайне в соответствии с законодательством.

38. Доход от управления ценными бумагами перечисляется со счета управляющего на текущий (расчетный, вкладной) счет вверителя (выгодоприобретателя, если это предусмотрено договором).

39. Вознаграждение управляющего за выполненные работы по договору перечисляется со счета управляющего на его текущий (расчетный) счет.

ГЛАВА 5
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

40. Инвестиционный фонд создается в форме открытого акционерного общества. Фирменное наименование инвестиционного фонда должно содержать наименование общества и слова «инвестиционный фонд».

41. Полномочия по управлению ценными бумагами, принадлежащими инвестиционному фонду, и денежными средствами, предназначенными для инвестирования, должны по договору передаваться инвестиционным фондом управляющему, получившему специальные разрешения (лицензии):

на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

на осуществление доверительного управления денежными средствами.

42. Инвестиционный фонд осуществляет выпуск только простых (обыкновенных) акций и не вправе гарантировать размеры дивидендов по ним и осуществлять закрытое размещение акций путем проведения подписки.

43. Устав инвестиционного фонда помимо сведений, определенных законодательством, в обязательном порядке должен содержать:

направление инвестиционной политики, конкретные направления вложения мобилизованных денежных средств (перечень объектов инвестирования, описание рисков, связанных с инвестированием в указанные объекты);

порядок исчисления активов инвестиционного фонда, приходящихся на одну акцию (требования к структуре активов инвестиционного фонда, порядок определения цены приобретения собственных акций, а также порядок и сроки их приобретения у акционеров);

указание на ответственность учредителей и членов органов управления перед акционерами инвестиционного фонда.

44. Исключен.

45. Права и обязанности управляющего определяются договором в соответствии с пунктом 24 настоящей Инструкции.

46. Положения договора не должны ограничивать право инвестиционного фонда досрочно расторгнуть договор с уведомлением управляющего в срок, установленный законодательством либо договором. Договор должен содержать положения об ответственности управляющего за убытки, причиненные его действиями (бездействием) инвестиционному фонду.

47. Депозитарий инвестиционного фонда не может быть его акционером, поручителем, управляющим или гарантом.

Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный своими действиями (бездействием) инвестиционному фонду, его акционерам, управляющему.

48. Инвестиционный фонд ежеквартально, не позднее пятнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом, обязан публиковать, помимо сведений, представляемых в соответствии с законодательством, следующее:

сведения о стоимости и структуре чистых активов инвестиционного фонда, увеличении или уменьшении балансовой стоимости одной акции в процентном отношении к балансовой стоимости акции на начало года;

сведения о размерах и видах расходов по управлению инвестиционным фондом;

сведения о размерах всех видов вознаграждения, выплаченного управляющему нарастающим итогом с начала года.

49. Инвестиционный фонд обязан не позднее пяти рабочих дней со дня заключения и (или) расторжения договора с управляющим, а также в случае замены управляющего сообщать в Департамент по ценным бумагам.

50. Акции инвестиционного фонда должны оплачиваться только денежными средствами. Инвестиционный фонд обязан выкупить акции собственного выпуска при предъявлении акционером в письменной форме требования о выкупе принадлежащих ему акций инвестиционного фонда.

51. Цена приобретения инвестиционным фондом акций собственного выпуска определяется в порядке, установленном уставом. Основой для определения цены является балансовая стоимость акций, которая рассчитывается как отношение стоимости чистых активов к количеству акций, находящихся в обращении. Стоимость чистых активов инвестиционного фонда определяется по состоянию на последнюю отчетную дату в порядке, установленном законодательством.

52. В случае недостаточности денежных средств для выкупа акций, на которые предъявлено требование, инвестиционный фонд обязан реализовать имущество (в том числе ценные бумаги), приобретенное инвестиционным фондом.

53. Инвестиционный фонд ликвидируется в порядке, предусмотренном законодательством.

В состав ликвидационной комиссии должны быть включены представители органов управления инвестиционного фонда, представители депозитария, управляющего, а также иные лица определяемые органом, принявшим решение о ликвидации.

54. Депозитарий инвестиционного фонда представляет ликвидационной комиссии реестр акционеров на момент принятия решения о ликвидации, а также выписку со счета «депо» инвестиционного фонда и выполняет свои функции до завершения расчетов с акционерами.

ГЛАВА 6
УЧЕТ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПРОФУЧАСТНИКОМ

55. Профучастник обязан вести раздельный учет собственных и принадлежащих клиенту денежных средств и ценных бумаг, находящихся в его распоряжении. Учет денежных средств и ценных бумаг клиента ведется отдельно по клиентам и заключенным с ними договорам в порядке, установленном законодательством.

56. Подлежат обособленному учету:

сделки, совершенные профучастником от своего имени и за свой счет;

договоры поручения, комиссии, доверительного управления;

сделки, совершенные во исполнение договоров поручения, комиссии, доверительного управления;

сделки, совершенные на внебиржевом рынке, зарегистрированные профучастником, по которым профучастник не выступает стороной по сделке.

Данное требование распространяется на учет сделок со всеми видами ценных бумаг, включая сделки с ценными бумагами, выпущенными профучастником, совершаемых профучастником как на внебиржевом рынке, так и на биржевом, за исключением сделок, совершаемых профучастником при размещении ценных бумаг собственного выпуска.

57. Учет сделок, совершенных на внебиржевом рынке, осуществляется профучастником в хронологическом порядке в учетных регистрах (далее – журнал) согласно приложениям 1–4 к настоящей Инструкции.

Сведения о сделках, совершенных на биржевом рынке, отражаются в журналах на бумажном носителе в виде суммарных данных по каждому виду ценных бумаг.

Профучастник имеет право вносить в журналы дополнительную информацию.

58. Профучастник и все обособленные подразделения (филиалы) профучастника (далее – филиалы) ведут журналы на бумажном носителе или в электронном виде (далее – электронный журнал).

Профучастник (филиалы) обязан обеспечить сохранность информации, содержащейся в журналах, от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений, а при ведении электронного журнала также обеспечить резервное копирование информации, содержащейся в журналах, по завершении каждого операционного дня.

Раскрытие информации, содержащейся в журналах и составляющей коммерческую тайну сторон сделок, допускается только в случаях и порядке, установленных законодательством.

Журналы хранятся профучастником бессрочно.

59. Журналы на бумажном носителе профучастника (филиалов) должны быть пронумерованы, прошнурованы, подписаны уполномоченными лицами профучастника (филиалов) и скреплены печатью профучастника (филиалов).

60. В случае ведения электронных журналов используемые профучастником (филиалами) программно-технические средства должны обеспечивать выборку учетных записей из журналов за определенный период времени с выводом их на бумажный носитель.

61. Информация, содержащаяся в журналах филиалов, не реже одного раза в месяц должна передаваться для включения в журнал профучастника в виде итоговых данных по каждому виду ценных бумаг.

62. Протоколы о результатах торгов брошюруются по периодам времени и хранятся профучастником бессрочно.

63. Договоры и иные документы, сопровождающие сделки (в том числе копии переданных/полученных векселей), хранятся профучастником не менее пяти лет и должны представляться по требованию Департамента по ценным бумагам и иных уполномоченных республиканских органов государственного управления в порядке, установленном законодательством.

64. Договоры, заключенные профучастником во исполнение договора поручения, комиссии, доверительного управления в период проведения подписки на акции (протоколы о результатах торгов при проведении открытой продажи акций), передаются на хранение эмитенту с оформлением акта приемки-передачи.



Приложение 1 к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам

ЖУРНАЛ
учета сделок с ценными бумагами

_____________________________________________________

(наименование профучастника)



п/п

Номер и вид дого-
вора

Дата заклю-
чения дого-
вора

Вид и кате-
гория ценных бумаг

Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг (для бездокументарных ценных бумаг) либо серии и номера (идентификационные номера) ценных бумаг (для документарных ценных бумаг)

Наимено-
вание лица, осущест-
вившего выпуск (выдачу) ценных бумаг

Наимено-
вание (для юриди-
ческого лица) либо фамилия, инициалы (для физического лица) контрагента

Цена одной ценной бумаги (руб.)

Коли-
чество ценных бумаг (шт.)

Сумма дого-
вора (руб.)

Фамилия, инициалы сотрудника, осущест-
вившего учетную запись

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11














Примечание. Строки, отражающие итоговые данные по каждому виду ценных бумаг по филиалу, включаемые в журнал в соответствии с пунктом 61 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала; суммарное количество учтенных договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки (графа 9); общая сумма по учтенным договорам по каждому виду ценных бумаг (графа 10).



Приложение 2 к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам

ЖУРНАЛ
учета договоров поручения, комиссии, доверительного управления на выполнение операций с ценными бумагами

_____________________________________________________

(наименование профучастника)




п/п

Номер договора

Вид договора (поручения, комиссии, доверительного управления)

Дата заключения договора

Срок действия договора

Наименование (для юридического лица) либо фамилия, инициалы (для физического лица) клиента

Место-
нахождение (место жительства), телефон, факс клиента

Вид поручения (вид сделки)

Фамилия, инициалы сотрудника, осуществившего учетную запись

1

2

3

4

5

6

7

8

9
























Приложение 3 к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам


ЖУРНАЛ
учета сделок с ценными бумагами, совершенных во исполнение договоров поручения, комиссии, доверительного управления

_____________________________________________________

(наименование профучастника)



п/п

Номер и вид договора, на основании которого произошел переход (произошло возникновение) права собственности на ценные бумаги

Дата заклю-
чения договора

Вид и категория ценных бумаг

Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг (для бездокументарных ценных бумаг) либо серии и номера (идентификационные номера) ценных бумаг (для документарных ценных бумаг)

Наименование лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг

Наименование (для юридического лица) либо фамилия, инициалы (для физического лица) владельца

Цена одной ценной бумаги (руб.)

Количество ценных бумаг (шт.)

Сумма договора (руб.)

Номер, вид и дата заключения договора (поручения, комиссии, доверительного управления), во исполнение которого совершена сделка

Фамилия, инициалы сотрудника, осуществив-
шего учетную запись

предыдущего

нового

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13
















Примечание. Строки, отражающие итоговые данные по каждому виду ценных бумаг по филиалу, включаемые в журнал в соответствии с пунктом 61 настоящей Инструкции, должны содержать следующие сведения: наименование филиала; суммарное количество учтенных договоров по каждому виду ценных бумаг (графа 2); период, за который подводится итог (графа 3) (например, апрель 2006 года); вид ценных бумаг, с которыми совершены сделки (графа 4); количество ценных бумаг данного вида, с которыми совершены сделки (графа 10); общая сумма по учтенным договорам по каждому виду ценных бумаг (графа 11).



Приложение 4 к Инструкции о порядке
осуществления профессиональной
деятельности по ценным бумагам

ЖУРНАЛ
регистрации сделок с ценными бумагами

_____________________________________________________

(наименование профучастника)



п/п

Дата регистрации

Номер и вид договора, на основании которого произошел переход права собственности на ценные бумаги

Дата заключения договора

Вид и категория ценных бумаг

Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг (для бездокументарных ценных бумаг) либо серии и номера (идентификационные номера) ценных бумаг (для документарных ценных бумаг)

Наименование лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг

Наименование (для юридического лица) либо фамилия, инициалы (для физического лица) владельца

Цена одной ценной бумаги (руб.)

Количество ценных бумаг (шт.)

Сумма договора (руб.)

Фамилия, инициалы сотрудника, осуществившего регистрацию

предыдущего

нового

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13
















Популярные новости
Курсы валют Национального Банка РБ
18.06.201919.06.2019
Евро 2.3119 2.3145
Доллар США 2.062 2.0632
Фунт стерлингов 2.5956 2.5845
Российский рубль 3.2085 3.2091
Украинская гривна 7.7981 7.8199
Польский злотый 5.4259 5.4121
Японская иена 0.18983 0.19052
Статистика
Правовые акты по году принятия